金融監管及合規事務

本所有金融業背景的專才，對包括證券、銀行、保險及資產管理在內的金融業務範疇有內行知識和歷久經驗，可實事求事地融匯貫通多元化的專業知識，向廣泛的市場參與者就監管問題及合規事宜提供法律見解，譬如高淨值投資者、持牌人士、銀行、券商、保險公司等。

本所團隊可協助機構客戶量身製定合規守則或對現有製度進行梳理，將違規、信譽受損及被裭奪專業牌照等的風險降至最低。此外，在處理和應對各種監管調查、查詢、約談、檢控、法律訴訟及紀律處分程序等的狀況，本所的專才有豐富的代理經驗。