金融监管及合规事务

本所有金融业背景的专才，对包括证券、银行、保险及资产管理在内的金融业务范畴有内行知识和历久经验，可实事求事地融汇贯通多元化的专业知识，向广泛的市场参与者就监管问题及合规事宜提供法律见解，譬如高净值投资者、持牌人士、银行、券商、保险公司等。

本所团队可协助机构客户量身制定合规守则或对现有制度进行梳理，将违规、信誉受损及被裭夺专业牌照等的风险降至最低。此外，在处理和应对各种监管调查、查询、约谈、检控、法律诉讼及纪律处分程序等的状况，本所的专才有丰富的代理经验。